Une firme se connectait aux comptes de clients pour approuver des frais

Le cabinet américain de conseil en placement P/E Capital Investment Management Partners a réglé des accusations de la Securities and Exchange Commission (SEC), selon lesquelles il aurait facturé à ses clients des frais non divulgués. Dans certains cas, il se serait même connecté à leurs comptes pour approuver ces frais sans leur consentement.

En juillet 2025, la SEC a déposé une plainte contre la firme basée à Chicago et son chef de la direction, Eliseo Prisno, alléguant qu’entre février 2019 et juillet 2023, ils ont perçu 2,4 millions de dollars américains en frais trimestriels non autorisés auprès de plus de 200 clients. Ces frais s’ajoutaient aux honoraires annuels de gestion qui, eux, étaient divulgués, a précisé le régulateur.

La SEC affirme que la firme organisait fréquemment la perception de ces frais non approuvés « en se connectant aux comptes de courtage de ses clients à l’aide de leurs identifiants — souvent à leur insu ou sans leur consentement — puis en redirigeant les codes d’authentification multifactorielle vers des numéros de téléphone contrôlés par les défendeurs », selon la plainte.

La firme et Eliseo Prisno ont accepté de régler les accusations sans admettre ni nier les allégations du régulateur.

Ils ont consenti à ce que des jugements définitifs soient rendus par le tribunal fédéral du district nord de l’Illinois, lesquels prévoient des injonctions permanentes à leur encontre et stipulent qu’ils devront verser des montants au titre de restitution (disgorgement), assortis d’intérêts avant jugement, ainsi qu’une pénalité civile, dont le montant reste à déterminer par le tribunal.