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Richard Roy écope de 25 000 $ de pénalités Fallback Image Decorative pattern

Carrière

Richard Roy écope de 25 000 $ de pénalités

L'ancien conseiller en placement a commis deux importantes infractions au règlement sur les valeurs mobilières.

Par Ronald McKenzie |17 février 2011

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Douze accrocs à la conformité Douze accrocs à la conformité

Carrière

Douze accrocs à la conformité

Quelles sont les fautes les plus fréquentes que commettent les conseillers et les cabinets ? Des juristes et des experts en ont relevé douze.

5 septembre 2010

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BMO Nesbitt Burns écope d’une amende de 250 000 $ Fallback Image Decorative pattern

Carrière

BMO Nesbitt Burns écope d’une amende de 250 000 $

La firme de courtage avait reçu deux avertissements de l'OCRCVM concernant ce dossier au cours des deux dernières années.

Par Ronald McKenzie |26 août 2010

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BMO Nesbitt Burns convoquée en audience disciplinaire Fallback Image Decorative pattern

Industrie

BMO Nesbitt Burns convoquée en audience disciplinaire

L'OCRCVM enquêtait sur une allégation à l'encontre de la BMO depuis septembre dernier.

Par David Santerre |9 août 2010

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